ALTUSTFI (ALI): Informacja o zawarciu umowy współpracy z Forum Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. - raport 35

Raport bieżący nr 35/2014

Podstawa Prawna:
Art. 56 ust. 1 pkt 1 Ustawy o ofercie - informacje poufne

Altus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Altus TFI) informuje o zawarciu w dniu 30.09.2014 r. umowy z Forum Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Forum TFI) z siedzibą w Krakowie (dalej: Umowa).

Przedmiotem Umowy jest ustalenie zasad współpracy pomiędzy ALTUS TFI i FORUM TFI w zakresie: (i) powierzenia ALTUS TFI zarządzania aktywami płynnymi klientów, z którymi FORUM TFI zawarło umowy zlecenia zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz funduszy inwestycyjnych zamkniętych zarządzanych przez FORUM TFI, (ii) tworzenia dedykowanych funduszy inwestycyjnych zamkniętych dla klientów ALTUS TFI, (iii) wzajemnej dystrybucji produktów i usług.

Zgodnie z Umową, FORUM TFI działając na zasadzie art. 46 ust. 1 pkt 1) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (tekst jednolity z dnia 6 grudnia 2013 r., Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), dalej zwanej: "Ustawą o funduszach inwestycyjnych”, powierzy ALTUS TFI wykonywanie czynności zarządzania całością portfela inwestycyjnego wybranych Funduszy FORUM TFI tj.:

a) FORUM Obligacyjnego Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego;

b) FORUM Akcyjnego Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego;

c) FORUM Dywidendowego Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego;

d) FORUM Market Neutral Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego.

Umowa stanowi, że FORUM TFI działając na zasadzie art. 47 ust. 6 Ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z art. 81a-81g ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 roku poz. 94 z późn. zm.), powierzy ALTUS TFI wykonywanie czynności zarządzania portfelami inwestycyjnymi klientów, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.

W treści Umowy Strony uzgodniły, że w zakresie wynagrodzenia z tytułu usługi współpracy w zakresie zarządzania portfelami inwestycyjnymi Funduszy FORUM oraz usług zarządzania portfelami instrumentów finansowych innymi niż portfeli Funduszy FORUM w ten sposób, że ALTUS TFI przysługiwać będzie wynagrodzenie w wysokości 50% opłaty za zarządzanie odpowiednio danym funduszem lub innym portfelem instrumentów finansowych.

Strony w Porozumieniu zobowiązały się zawrzeć umowy, na podstawie, których:

1) FORUM TFI pośredniczyć będzie w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych dokonujących lokat w aktywa płynne, oferowanych przez ALTUS TFI,

2) ALTUS TFI pośredniczyć będzie w zbywaniu oraz odkupywaniu przez klientów ALTUS TFI jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych dokonujących lokat w aktywa niepubliczne, oferowanych przez FORUM TFI.

Z tytułu świadczenia usług pośrednictwa dystrybutorowi przysługiwać będzie od drugiej Strony wynagrodzenie w wysokości:

a) 100% opłaty manipulacyjnej, oraz

b) 50% łącznej kwoty opłaty stałej za zarządzanie netto pobieranych przez Towarzystwo zarządzające funduszem, przypadającej na jednostki uczestnictwa nabyte za pośrednictwem dystrybutora.

Stosownie do treści Umowy Strony zobowiązały się także współdziałać w zakresie przygotowania produktów inwestycyjnych w polskich złotych, opartych na polskich aktywach płynnych lub skierowanych na rynki zagraniczne.

Zgodnie z Umową Strony rozpoczną współpracę na zasadach określonych w Umowie z dniem 1 października 2014 roku.