UNICREDIT (UCG): Wzór formularza zapisu na akcje UniCredit S.p.A. w wykonaniu prawa poboru. - raport 23

Raport bieżący nr 23/2017

Podstawa Prawna: Inne uregulowania
W nawiązaniu do raportu bieżącego 17/2017 opublikowanego w dniu 2 lutego 2017 r. dotyczącego zatwierdzenia przez Radę Dyrektorów UniCredit S.p.A. ("Spółka”) w dniu 1 lutego 2017 r. harmonogramu podwyższenia kapitału zakładowego Spółki o kwotę do 13 mld euro w drodze emisji akcji zwykłych imiennych bez wartości nominalnej, oferowanych na zasadach prawa poboru posiadaczom akcji zwykłych lub akcji uprzywilejowanych na podstawie uchwały Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 12 stycznia 2017 r., oraz w związku w publikacją prospektu emisyjnego Spółki na stornie internetowej Spółki, Spółka niniejszym przekazuje w załączeniu wzór formularza zapisu na akcje (w wersji polskiej oraz angielskiej), składanego w wykonaniu prawa poboru w ramach oferty akcji zwykłych imiennych Spółki.

Zwraca się uwagę potencjalnych subskrybentów, iż w okresie składania zapisów odpowiednie formularze zapisu będą udostępniane przez upoważnione podmioty pośredniczące, będące uczestnikami Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. Poszczególne podmioty pośredniczące są upoważnione do przekazywania potencjalnym subskrybentom stosownych formularzy, które mogą różnić się od załączonej kopii w związku z wymogami prawa danej jurysdykcji jak i z wewnętrznymi regulacjami danego pośrednika.

Załączniki: Wzór formularza zapisu na akcje Spółki w wykonaniu prawa poboru (wersja polska oraz angielska).

Niniejszy komunikat oraz informacje w nim zamieszczone nie zawierają i nie stanowią oferty sprzedaży papierów wartościowych i nie stanowią zachęty do kupna papierów wartościowych na terytorium Stanów Zjednoczonych, Australii, Kanady oraz Japonii, a także w każdej innej jurysdykcji, gdzie taka oferta lub zachęta wymagają zgody lokalnego organu lub z innych względów byłyby niezgodne z prawem ("Inne Kraje”). Jakiekolwiek publiczne oferowanie przeprowadzone zostanie we Włoszech., Niemczech i Polsce odpowiednio zgodnie z Prospektem zatwierdzonym przez Consob i notyfikowanym Niemieckiemu Organowi Nadzoru Finansowego (BaFin) oraz polskiej Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) zgodnie z właściwymi regulacjami.

Zarówno niniejszy dokument oraz jakakolwiek jego cześć, jak i fakt jego dystrybucji nie może stanowić podstawy dla jakiejkolwiek umowy lub decyzji inwestycyjnej, a także nie można polegać na niniejszym dokumencie oraz jakakolwiek jego części w związku z jakąkolwiek umową albo decyzją inwestycyjną. Papiery wartościowe, do których odnosi się niniejszy dokument nie zostały i nie zostaną zarejestrowane w Stanach Zjednoczonych na podstawie Ustawy o Papierach Wartościowych Stanów Zjednoczonych z 1933 r. ze zmianami ("Ustawa o Papierach Wartościowych”) (ang. the United States Securities Act of 1933) lub na podstawie przepisów korespondujących z tym aktem obowiązujących w Innych Krajach. Papiery wartościowe nie mogą być oferowane i sprzedawane w Stanach Zjednoczonych, o ile takie papiery wartościowe nie zostały zarejestrowane na podstawie Ustawy o Papierach Wartościowych lub nie zachodzi żaden wyjątek od wymogów rejestracyjnych przewidziany w Ustawie o Papierach Wartościowych. UniCredit nie zamierza rejestrować żadnej części jakiejkolwiek oferty w Stanach Zjednoczonych.

Niniejsza informacja skierowana jest jedynie do: (i) osób znajdujących się poza Zjednoczonym Królestwem Wielkiej Brytanii; lub (ii) osób posiadających profesjonalne doświadczenie w zakresie inwestowania w rozumieniu Artykułu 19(2) rozporządzenia z 2005 r. o promowaniu produktów finansowych, będącego aktem wykonawczym do ustawy z 2000 r. o usługach i rynkach finansowych (ang. the Financial Services and Markets Act 2000 (Financial Promotion) Order 2005), z późniejszymi zmianami ("Rozporządzenie”); lub (iii) osób zamożnych (posiadających majątek netto o znacznej wartości) (ang. high net worth entities) oraz innych osób, do których niniejsza informacja może być skierowana zgodnie z Artykułem 49(2) Rozporządzenia; lub (iv) potwierdzonych zamożnych klientów indywidualnych (ang. certified high net worth individuals), potwierdzonych kwalifikowanych inwestorów (ang. certified sophisticated investors) oraz inwestorów, którzy złożą oświadczenie co do swojej wiedzy i doświadczenia w zakresie inwestowania na rynkach finansowych (ang. self-certified sophisticated investors) w rozumieniu odpowiednio Artykułów 48, 50 oraz 50A Rozporządzenia; lub (v) innych osób, do których niniejsza informacja może być zgodnie z prawem skierowana (wszystkie wymienione powyżej osoby zwane dalej łącznie "właściwymi osobami”). Jakiekolwiek działania inwestycyjne, do których niniejsza informacja się odnosi, będą możliwe do dokonania przez właściwe osoby oraz mogą być prowadzone jedynie przez właściwe osoby. Osoba nie będąca właściwą osobą nie może podejmować żadnych działań w związku z niniejszym komunikatem ani jego treścią, a także nie powinna polegać na niniejszej informacji ani na jej treści.

Niniejsza publikacja nie stanowi oferty sprzedaży, ani zachęty do kupna lub subskrypcji papierów wartościowych. Niniejsza informacja została przygotowana w oparciu o założenie, że jakiekolwiek oferowanie papierów wartościowych w jakimkolwiek Państwie Członkowskim Europejskiego Obszaru Gospodarczego ("EOG”), które wdrożyło Dyrektywę Prospektową (każde "Odpowiednie Państwo Członkowskie”) zostanie przeprowadzone na podstawie prospektu zatwierdzonego przez odpowiedni organ lub notyfikowanego odpowiedniemu organowi nadzorczemu i opublikowanego zgodnie z Dyrektywą Prospektową ("Dozwolona Oferta Publiczna”) lub na podstawie wyjątku od wymogu publikacji oferty przewidzianego w Dyrektywie Prospektowej. Osoba oferująca lub zamierzająca oferować papiery wartościowe w Odpowiednim Państwie Członkowskim w sposób inny niż Dozwolona Oferta Publiczna może dokonać tego wyłącznie w przypadku, gdy dla UniCredit lub którejkolwiek ze spółek zależnych UniCredit, Globalnych Współkoordynatorów (Joint Global Coordinators; Co-Global Coordinators), Współprowadzących Księgę Popytu (Joint Bookrunners), lub któregokolwiek managera nie powstanie jakikolwiek obowiązek publikacji prospektu na podstawie Artykułu 3 Dyrektywy Prospektowej lub suplementu do prospektu na podstawie Artykułu 16 Dyrektywy Prospektowej, w każdym przypadku w odniesieniu do takiej oferty.

Wyrażenie "Dyrektywa Prospektowa” oznacza Dyrektywę 2003/71/WE (Dyrektywę z wprowadzonymi do niej zmianami, włączając w to Dyrektywę 2010/73/WE w zakresie wdrożonym w Odpowiednim Państwie Członkowskim wraz z wszelkimi środkami wdrażającymi w jakimkolwiek państwie członkowskim).

Niniejszy Prospekt dostępny jest na stronie internetowej Spółki www.unicreditgroup.eu oraz w Siedzibie UniCredit S.p.A, mieszczącej się pod adresem Via A. Specchi, 16, Rzym oraz w Głównej Siedzibie UniCredit S.p.A, mieszczącej się pod adresem Piazza Gae Aulenti 3 - Tower A, Mediolan. Inwestorzy nie powinni składać zapisów na jakiekolwiek papiery wartościowe, do których odnosi się niniejszy dokument, o ile nie dokonują tego na podstawie informacji zawartych odpowiednio w Prospekcie – w przypadku inwestorów z Włoch, Niemiec i Polski, lub w okólniku ofertowym (ang. offering circular), który zostanie udostępniony przez UniCredit we właściwym trybie – w przypadku inwestorów z krajów, w których oferowanie papierów wartościowych, do których odnosi się niniejszy dokument zostanie dokonane na podstawie odpowiedniego wyjątku od sporządzania prospektu.

Załączniki