"W przypadku Biura Maklerskiego Alior Banku S.A. przystąpienie przez przewodniczącego KNF w charakterze pokrzywdzonego do postępowania karnego prowadzonego pod nadzorem Prokuratury Okręgowej w Warszawie nastąpiło wyłącznie w związku z podejrzeniem pomocnictwa osobom trzecim do wykonywania czynności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez zezwolenia KNF polegających na zarządzaniu portfelami instrumentów finansowych osób trzecich w okresie od dnia 15 marca 2012 r. do dnia 15 marca 2013 r." - napisano w komunikacie.
Jak wyjaśniono, zamieszczenie na liście ostrzeżeń publicznych KNF wpisu dotyczącego Biura Maklerskiego Alior Banku S.A., jako wyodrębnionej jednostki organizacyjnej tego banku, jest wynikiem realizacji przez KNF obowiązku wynikającego z art. 6b ust. 6 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym.
Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku, do których KNF zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.
W 2009 roku na taką listę wpisana została np. spółka Amber Gold, co jednak, jak wynika m.in. z prac sejmowej komisji śledczej, nie skłoniło prokuratury do zajęcia się tą spółką i w efekcie naraziło wiele osób na straty finansowe.
- - - - - -
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego poinformował, że w piątek na listę ostrzeżeń publicznych KNF wpisanych zostało pięć kolejnych podmiotów.
To Atlantic Global Asset Management SA z siedzibą w Republice Zielonego Przylądka (m.in. prowadzenie działalności bankowej bez zezwolenia), Labor Poland Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obrót instrumentami finansowymi bez zezwolenia), Questra Holding Inc. z siedzibą na Brytyjskich Wyspach Dziewiczych (m.in. prowadzenie działalności bankowej bez zezwolenia), Questra World Global S.L. z siedzibą w Hiszpanii (m.in. prowadzenie działalności bankowej bez zezwolenia) oraz U Trade Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obrót instrumentami finansowymi bez zezwolenia).
Sprawdź: PROGRAM PIT 2016
