Komisja znowu karze

Komisja nałożyła na Pioneer Pekao TFI karę finansową w wysokości 100 tys. zł. Nieprawidłowości polegały głównie na realizacji zleceń kupna jednostek uczestnictwa bez jednoczesnego sprawdzenia pokrycia pieniędzmi oraz realizacji opóźnionych zleceń po wstecznej cenie. Komisja stwierdziła także, że Warta TFI, TFI Kredyt Banku i TFI PZU nie dostosowały statutów ich funduszy inwestycyjnych do nowych zasad wyceny jednostek uczestnictwa. Urząd odstąpił jednak od kar finansowych. Jego zdaniem, uchybienia nie miały wpływu na interes uczestników funduszy, a towarzystwa zastosowały się do zaleceń KPWiG.

Przekroczone limity

Komisja stwierdziła także naruszenie interesów zleceniodawców i zasad uczciwego obrotu przez Bank BPH. Nieprawidłowości polegały na przekazaniu podczas oferty publicznej PKO BP większej liczby zleceń na akcje banku, niż pozwalał prospekt emisyjny (zlecenia jednego inwestora w subtranszy inwestorów detalicznych mogły być składane na nie więcej niż 25 tys. walorów). - W pojedynczych przypadkach broker przekroczył te limity. Nie były jednak poważne i jak tłumaczył BPH, wynikały z problemów z systemem informatycznym - mówi Łukasz Dajnowicz, rzecznik prasowy KPWiG. - Niewykluczone że podobne nieprawidłowości były w innych biurach maklerskich. Sprawdzimy to - dodaje.

Informacyjne uchybienia

Karę 30 tys. zł dostał Tras-Tychy za niewłaściwe wypełnianie obowiązków informacyjnych. Uchybienia spółki polegały na przekazywaniu szeregu niepełnych informacji w raportach bieżących i okresowych w 2004 r. Natomiast 50 tys. zł musi zapłacić Ster-Projekt za niewłaściwe wypełnianie obowiązków informacyjnych.

Kara dla maklera

Komisja zawiesiła także na 4 miesiące uprawnienia maklera za udostępnianie współpracownikowi swojego osobistego kodu dostępu do aplikacji klienckiej systemu GPW Warset. KPWiG przychyliła się do wniosku DM Broker i cofnęła mu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.

Łukasz Wójcik