KNF - broker naruszył prawo

W dniu 1 września 2008 r. Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) podjęła decyzję o:

- opublikowaniu informacji o niezgodnym z prawem działaniu spółki Dom Maklerski IDM SA w związku z ofertą publiczną akcji serii I oraz ubieganiem się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym akcji serii G, H i I, praw do akcji serii I oraz praw poboru akcji serii I.

Wyniki glosowania KNF: 4 glosy za opublikowaniem informacji o naruszeniu (Pan Leslaw Gajek, Pan Artur K. Kluczny, Pan Piotr Pilat, Pani Danuta Wawrzynkiewicz), 1 glos wstrzymujący się (Pan Stanislaw Kluza).

Naruszenie polegało na tym, ze w prospekcie emisyjnym zatwierdzonym przez KNF w dniu 7 lipca 2008 r. Dom Maklerski IDM (zwany dalej "Spółka") nie zamieścił następujących informacji:

1. Pan Grzegorz Leszczynski - Prezes Zarzadu Spółki pełni obecnie funkcje w Radach Nadzorczych następujących spółek publicznych: "Grupa Kolastyna" SA, "Hawe" SA, oraz niepublicznych: "Rajdy 4x4" SA, "Warszawski Dom Handlowy" SA", "Apartamenty Wilanów" Sp. z o.o., a także był członkiem Rady Nadzorczej "Capital Partners" SA (2002-2003).

Pan Grzegorz Leszczynski posiada udziały lub akcje następujących spółek niepublicznych: Instalexport SA, Konsorcjum Budowlano-Inwestycyjne Sp. z o.o., 11 listopada 60-62 Sp. z o.o., Barlickiego 5 Sp. z o.o., Tongo Development Sp. z o.o., Centrum Wspomagania Rolnictwa Agri Trading Sp. z o.o., EMC Sp. z o.o., Polskie Przedsiębiorstwo Wspierania Przedsiębiorczości Sp. z o.o., Apartamenty Wilanów Sp. z o.o., ZNTK Nieruchomości Sp. z o.o., Warszawski Dom Handlowy SA, Farma Lutry Sp. z o.o., Rajdy 4x4 SA.

W okresie ostatnich pięciu lat Grzegorz Leszczynski był również akcjonariuszem lub udziałowcem następujących spółek niepubliczych: Orzel Bialy SA, MDM Development Sp. z o.o., Dom Maklerski IDM SA, Giełda Praw Majątkowych Vindexus SA, Bumech SA.

Ponadto Grzegorz Leszczynski jest aktywnym inwestorem giełdowym.

2. Pan Rafal Abratanski - Wiceprezes Zarzadu Spólki w dniu zatwierdzenia prospektu emisyjnego nie pełnił funkcji członka Rady Nadzorczej spólki "Artman" SA.

Pan Rafal Abratanski posiada udziały i akcje następujących spółek niepublicznych: Instalexport SA, Apartamenty Wilan6w Sp. z o.o., EMC Sp. z o.o., Warszawski Dom Handlowy SA, Farma Lutry Sp. z o.o., Giełda Praw Majątkowych Vindexus SA, ZNTK Nieruchomości Sp. z o.o.

W okresie ostatnich pięciu lat Rafal Abratanski byl również akcjonariuszem następujących spółek niepublicznych: Orzel Bialy SA, lnteger.pl SA, Dom Maklerski IDM SA, Rabat Pomorze SA.

Ponadto Rafal Abratanski jest aktywnym inwestorem giełdowym.

3. Pan Wladyslaw Bogucki - Przewodniczacy Rady Nadzorczej Spółki był udziałowcem w spółce Mazury Club Sp. z o.o.

4. Pan Henryk Leszczynski - Wiceprzewodniczacy Rady Nadzorczej Spółki posiada akcje i udziały następujących spółek niepublicznych: Rabat Pomorze SA, Textilimpex Sp. z o.o.

W okresie ostatnich pięciu lat Henryk Leszczynski był również akcjonariuszem następujących spółek niepublicznych: Graal SA i Grupa Kolastyna SA, Dom Maklerski IDM SA.

Ponadto Henryk Leszczynski jest aktywnym inwestorem giełdowym.

5. Pan Antoni Abratanski Czlonek Rady Nadzorczej Spólki posiada akcje i udziały następujących spółek niepublicznych: Invest Cooperation Sp. z o.o., NeoStrain Sp. z o.o.

W okresie ostatnich pięciu lat Antoni Abratański byl również akcjonariuszem następujących spółek niepublicznych: Dom Maklerski IDM SA, Bumech SA, Rabat Pomorze SA.

Ponadto Antoni Abratanski jest aktywnym inwestorem giełdowym.

6. Pan Lukasz Zuk - Czlonek Rady Nadzorczej Spółki od 2006 roku jest członkiem Rady Nadzorczej, a od 2007 roku Przewodniczacym Rady Nadzorczej w spólce "Przedsiebiorstwo Budowlano Uslugowe Budopol" SA. W prospekcie emisyjnym zamiast pełnej nazwy spółki podano "Budopol" SA.

Ponadto w prospekcie emisyjnym podano tylko, ze Pan Lukasz Zuk byl w latach 2004-2005 Prezesem Zarządu spółki "Ascor" SA, natomiast w wyjaśnieniach Spółki z dnia 19 sierpnia 2008 r. doprecyzowano, iz w ww. okresie Pan Lukasz Zuk pełł również funkcje członka Rady Nadzorczej ww. spółki. Dopiero w wyjaśnieniu Spółki z dnia 22 sierpnia 2008 r. doprecyzowano, iz Pan Lukasz Zuk w latach 2002-2004 i 2006-2007 pełnił w spółce "Ascor" SA funkcje członka Rady Nadzorczej, a w latach 2004-2006 członka Zarzadu.

Pan Lukasz Zuk - Czlonek Rady Nadzorczej Spółki w okresie ostatnich pięciu lat Lukasz Zuk był również udziałowcem i akcjonariuszem następujących spółek niepublicznych: TIWWAL Sp. z o.o., Ascor SA, Bomi SA, Dom Maklerski IDM SA, Orzel Bialy SA.

Ponadto Lukasz Zuk jest aktywnym inwestorem giełdowym.

7. Pan Jaroslaw Zoledowski - Prokurent Spółki pełni funkcje członka Rady Nadzorczej w niepublicznej spólce "Bumech" SA oraz w "ACM" sp. z o.o.

Jaroslaw Zoledowski nie jest akcjonariuszem ani udziałowcem spółek niepublicznych.

W okresie ostatnich pięciu lat Jaroslaw Zoledowski był akcjonariuszem następujących spółek niepublicznych: Grupa Kolastyna SA. Ponadto Jaroslaw Zoledowski jest aktywnym inwestorem giełdowym.

8. Pan Piotr Derlatka - Prokurent Spólki posiada udziały w następujących spółkach niepublicznych: Galicyjska Spólka Masarska Sp. z o.o.

W okresie ostatnich pięciu lat Piotr Derlatka był również akcjonariuszem następujących spółek niepublicznych: Dom Maklerski IDM SA, Orzel Bialy SA.

Ponadto Piotr Derlatka jest inwestorem giełdowym.

Niepodanie w prospekcie emisyjnym Domu Maklerskiego IDM tych informacji stanowiło naruszenie przepisu art. 22 ustawy o ofercie publicznej w związku z punktem 14.1 załącznika I do Rozporzadzenia Komisji (WE) nr 809/2004 w sprawie informacji zawartych w prospektach emisyjnych oraz formy, włączenia przez odesłanie i publikacji takich prospektów emisyjnych oraz upowszechniania reklam.

W wyniku przeprowadzonego postępowania administracyjnego nie nakazano przerwania biegu lub zakazania dalszego prowadzenia oferty publicznej i nie nakazano wstrzymania ani nie zakazano dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym akcji serii G, H i I oraz praw do akcji serii I Spółki.

Jednocześnie w związku z zatwierdzeniem w dniu dzisiejszym aneksu nr 6 do prospektu emisyjnego Spółki, KNF przypomina o brzmieniu art. 51 ust. 5 ustawy o ofercie publicznej, zgodnie z którym:

W przypadku gdy po rozpoczęciu subskrypcji lub sprzedaży do publicznej wiadomości został udostępniony aneks [...], osoba, która złożyła zapis przed udostępnieniem aneksu, może uchylić się od skutków prawnych złożonego zapisu, składając w firmie inwestycyjnej oferującej te papiery wartościowe oświadczenie na piśmie, w terminie 2 dni roboczych od dnia udostępnienia aneksu.

NASZA OPINIA - decyzja KNF pozwoli brokerowi dokończyć ofertę, jednak inwestorzy będą mogli w ciągu dwóch tygodni wycofać się z zapisów. Przypomnijmy iż KNF bada drugi wątek zakup przez zarząd praw poboru po bardzo niskiej cenie 1 gr. za walor!.

mz