Komunikat KPWiG w sprawie certyfikatów indeksowych
Na posiedzeniu dnia 28 maja 2002 r. Komisja wyraziła zgodę na wprowadzenie przez GPW w Warszawie S.A. do publicznego obrotu certyfikatów indeksowych na indeks NASDAQ-100 oraz certyfikatów indeksowych na indeks Dow Jones EURO STOXX 50 emitowanych przez Bayerische Hypo-und Vereinsbank AG.
Wnioskodawca:
Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
Wniosek o wyrażenie zgody na wprowadzenie do publicznego obrotu certyfikatów indeksowych na indeks Dow Jones EURO STOXX 50SM (Price Index) emitowanych przez Bayerische Hypo-und Vereinsbank AG:
Nazwa skrócona certyfikatu indeksowego
XYZmmyyHVB
XYZ - kod określający nazwę instrumentu bazowego
mm - oznaczenie miesiąca wygaśnięcia
yy - oznaczenie roku wygaśnięcia
HVB - oznaczenie emitenta certyfikatów indeksowych
Instrument bazowy
Dow Jones EURO STOXX 50SM (Price Index) obliczany i podawany do publicznej wiadomości przez STOXX Limited, będącą joint-venture Deutsche Börse AG, Dow Jones and Company, ParisBourseSBF S.A. i Swiss Exchange SWX.
Liczba certyfikatów indeksowych w obrocie
Certyfikaty indeksowe emitowane są w jednej serii. Wielkość emisji certyfikatów indeksowych wynosi 500.000 sztuk.
Prawa przysługujące właścicielom certyfikatów
Właściciele certyfikatów maja prawo do żądania od emitenta kwoty rozliczenia ustalonej w dniu wygaśnięcia. Uprawniony ma także prawo do zbycia certyfikatu na giełdzie.
Miejscem wykonania certyfikatów jest Warszawa.
Forma i konstrukcja certyfikatów oraz prawa i obowiązki emitenta i podmiotów uprawnionych z certyfikatów podlegają prawu Republiki Federalnej Niemiec.
Obrót giełdowy i rozliczanie transakcji certyfikatami przez KDPW podlegają przepisom prawa polskiego.
Jednostka notowania certyfikatu indeksowego
W złotych za 1 certyfikat
Wartość certyfikatu indeksowego
Mnożnik * poziom indeksu Dow Jones EURO STOXX 50SM * kurs euro wyrażony w złotych
Mnożnik w certyfikacie indeksowym
0,01 * 1EUR
Wprowadzenie certyfikatów indeksowych do obrotu
Wprowadzenia certyfikatów do obrotu giełdowego dokonuje Zarząd Giełdy. Począwszy od pierwszego dnia notowania certyfikatów emitent składa za pośrednictwem domu maklerskiego zlecenia sprzedaży certyfikatów aż do wyczerpania całej emisji.
Pierwszy dzień notowania certyfikatów indeksowych
Termin rozpoczęcia obrotu zostanie ustalany przez Zarząd Giełdy i przekazany do publicznej wiadomości najpóźniej na 7 dni przed rozpoczęciem obrotu.
Ostatni dzień obrotu certyfikatami indeksowymi
25 czerwca 2004 r.
Dzień wygaśnięcia certyfikatów indeksowych
30 czerwca 2004 r.
Cena początkowa
Początkowe ceny sprzedaży certyfikatów zostaną ustalone przez emitenta w oparciu o wartość indeksu bazowego i aktualnego kursu wymiany EUR/PLN na rynku międzybankowym i będą znane z chwilą zgłoszenia przez emitenta na GPW pierwszych zleceń sprzedaży w dniu rozpoczynającym obrót certyfikatami na GPW. Ceny początkowe obliczane będą jako jedna setna iloczynu aktualnej wartości indeksu oraz kursu wymiany EUR/PLN z rynku międzybankowego, z uwzględnieniem różnicy pomiędzy cenami kupna i sprzedaży certyfikatów.
Ostateczna cena rozliczeniowa
Ostateczna cena rozliczeniowa certyfikatu w dniu wygaśnięcia zostanie określona przez emitenta jako jedna setna średniej arytmetycznej wartości zamknięcia indeksu Dow Jones EURO STOXX 50SM w ciągu czterech kolejnych dni sesyjnych, począwszy od piątego dnia sesyjnego poprzedzającego dzień wygaśnięcia, a skończywszy na drugim dniu sesyjnym poprzedzającym dzień wygaśnięcia. Ostateczna cena rozliczeniowa certyfikatu w złotych obliczona zostanie w oparciu o kurs wymiany EUR/PLN, według którego dokonywane będą rozliczenia dla klientów Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG w dniu wygaśnięcia.
Rozliczenie
Pieniężne w PLN
Dzień wykonania certyfikatów indeksowych (rozliczenia)
Dniem wykonania jest dzień ustalenia ostatecznej ceny rozliczeniowej. Jest to ten sam dzień, co dzień wygaśnięcia. Faktyczne rozliczenie certyfikatów nastąpi ósmego dnia roboczego po dniu wygaśnięcia certyfikatów indeksowych.
Kwota rozliczenia
Liczba certyfikatów pomnożona przez ostateczną cenę rozliczeniową.
Sytuacje szczególne
W sytuacjach i na warunkach określonych przez emitenta w Warunkach Emisji i Obrotu może nastąpić wcześniejszy wykup certyfikatów, przesunięcie terminu wygaśnięcia, dopasowanie charakterystyki certyfikatu lub przejęcie zobowiązań emitenta wynikających z certyfikatu przez inny podmiot.
Wnioskodawca:
Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
Wniosek o wyrażenie zgody na wprowadzenie do publicznego obrotu certyfikatów indeksowych na indeks NASDAQ-100® (PRICE INDEX) emitowanych przez Bayerische Hypo-und Vereinsbank AG:
Nazwa skrócona certyfikatu indeksowego
XYZmmyyHVB
XYZ - kod określający nazwę instrumentu bazowego
mm - oznaczenie miesiąca wygaśnięcia
yy - oznaczenie roku wygaśnięcia
HVB - oznaczenie emitenta certyfikatów indeksowych
Instrument bazowy
Indeks cenowy Nasdaq-100® (Price Index) publikowany przez The Nasdaq Stock Market, Inc.
Liczba certyfikatów indeksowych w obrocie
Certyfikaty indeksowe emitowane są w jednej serii. Wielkość emisji certyfikatów indeksowych wynosi 1.000.000 sztuk.
Prawa przysługujące właścicielom certyfikatów
Właściciele certyfikatów mają prawo do żądania od emitenta kwoty rozliczenia ustalonej w dniu wygaśnięcia certyfikatu. Uprawniony z certyfikatu ma także prawo do zbycia certyfikatu na giełdzie.
Miejscem wykonania certyfikatów jest Warszawa.
Forma i konstrukcja certyfikatów oraz prawa i obowiązki emitenta i podmiotów uprawnionych z certyfikatów podlegają prawu Republiki Federalnej Niemiec.
Obrót giełdowy i rozliczanie transakcji certyfikatami przez KDPW podlegają przepisom prawa polskiego.
Jednostka notowania certyfikatu indeksowego
W złotych za 1 certyfikat.
Wartość certyfikatu indeksowego
Mnożnik * poziom indeksu Nasdaq-100® (Price Index) * kurs dolara amerykańskiego wyrażony w złotych
Mnożnik w certyfikacie indeksowym
0,01 * 1 USD
Wprowadzenie certyfikatów indeksowych do obrotu
Wprowadzenia certyfikatów do obrotu giełdowego dokonuje Zarząd Giełdy. Począwszy od pierwszego dnia notowania certyfikatów emitent składa za pośrednictwem domu maklerskiego zlecenia sprzedaży certyfikatów aż do wyczerpania całej emisji.
Pierwszy dzień notowania certyfikatów indeksowych
Termin rozpoczęcia obrotu zostanie ustalany przez Zarząd GPW i przekazany do publicznej wiadomości najpóźniej na 7 dni przed rozpoczęciem obrotu.
Ostatni dzień obrotu certyfikatami indeksowymi
28 stycznia 2005 r.
Dzień wygaśnięcia certyfikatów indeksowych
3 lutego 2005 r.
Cena początkowa
Początkowe ceny sprzedaży certyfikatów zostaną ustalone przez emitenta w oparciu o wartość indeksu bazowego i aktualnego kursu wymiany USD/PLN na rynku międzybankowym i będą znane z chwilą zgłoszenia przez emitenta na GPW pierwszych zleceń sprzedaży w dniu rozpoczynającym obrót certyfikatami na GPW. Ceny początkowe obliczane będą jako jedna setna iloczynu aktualnej wartości indeksu oraz kursu wymiany USD/PLN z rynku międzybankowego, z uwzględnieniem różnicy pomiędzy cenami kupna i sprzedaży certyfikatów.
Ostateczna cena rozliczeniowa
Określona przez emitenta w dniu wygaśnięcia jako jedna setna wartości zamknięcia indeksu Nasdaq-100® (Price Index) ustalonej przez The Nasdaq Stock Market, Inc. w dniu 2 lutego 2005. Ostateczna cena rozliczeniowa certyfikatu w złotych obliczona zostanie w oparciu o kurs wymiany USD/PLN, według którego dokonywane będą rozliczenia dla klientów Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG w dniu wygaśnięcia. Kurs ten obliczany jest w oparciu o kursy wymiany EUR/USD i EUR/PLN, po jakich dokonywane są rozliczenia dla klientów Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG w tym dniu.
Rozliczenie
Pieniężne w PLN
Dzień wykonania certyfikatów indeksowych (rozliczenia)
Dniem wykonania jest dzień ustalenia ostatecznej ceny rozliczeniowej. Jest to ten sam dzień, co dzień wygaśnięcia.
Faktyczne rozliczenie certyfikatów nastąpi ósmego dnia roboczego po dniu wygaśnięcia certyfikatów indeksowych.
Kwota rozliczenia
Liczba certyfikatów pomnożona przez ostateczna cenę rozliczeniową.
Sytuacje szczególne
W sytuacja i na warunkach określonych przez emitenta w "Warunkach Emisji i Obrotu" może nastąpić wcześniejszy wykup certyfikatów, przesunięcie terminu wygaśnięcia, dopasowanie charakterystyki certyfikatu lub przejęcia zobowiązań emitenta wynikających z certyfikatu przez inny podmiot.
W załączniku zbiorczy komunikat oraz szczegóły związane z certyfikatami:
