Pracowity rok KNF

Fundusze inwestycyjne

6 zezwoleń na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych i 1 zezwolenia na rozszerzenie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie

zezwolenie na utworzenie 52 funduszy inwestycyjnych zamkniętych, 12 funduszy inwestycyjnych otwartych i 1 specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty

25 zezwoleń na zmiany statutów funduszy inwestycyjnych zamkniętych i 28 zezwoleń na zmiany statutów funduszy inwestycyjnych otwartych

13 zezwoleń na zawarcie z funduszem sekurytyzacyjnym umowy o obsługę sekurytyzowanych wierzytelności

27 zgód na zmianę depozytariusza funduszu inwestycyjnego

zatwierdzenie 14 prospektów emisyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych i 16 aneksów do prospektów emisyjnych

1 zezwolenie na połączenie funduszy inwestycyjnych otwartych, 1 zezwolenie na przekształcenie funduszy inwestycyjnych w fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami

7 zgód na dokonywanie lokat przez fundusz inwestycyjny na rynkach zorganizowanych poza OECD

rozpatrzenie 13 zawiadomień funduszy zagranicznych z ponad 100 subfunduszami o zamiarze zbywania na terenie RP tytułów uczestnictwa oraz 6 notyfikacji spółek zarządzających funduszami inwestycyjnymi

analiza 1961 raportów towarzystw funduszy inwestycyjnych, bieżących i okresowych, 9636 raportów funduszy inwestycyjnych i 2303 informacji depozytariuszy

Domy maklerskie i infrastruktura rynku kapitałowego

7 zezwoleń na prowadzenie działalności maklerskiej i 12 zezwoleń na prowadzenie rejestrów lub rachunków towarów giełdowych

15 zawiadomień o zamiarze nabycia akcji domów maklerskich

1 decyzja w sprawie udzielenia zgody na zmiany w Statucie GPW, 3 decyzje w sprawie udzielenia zgody na zmiany w Regulaminie GPW i 2 decyzje w sprawie udzielenia zgody na zmiany w Regulaminie NewConnect

7 decyzji w sprawie zatwierdzenia zmian w Regulaminie KDPW i 3 decyzje w sprawie udzielenia zgody na zmiany w Regulaminie TGE

przeanalizowanie 3 089 raportów bieżących i okresowych domów maklerskich, biur maklerskich oraz banków powierniczych

Prospekty emisyjne

zatwierdzenie 133 prospektów emisyjnych spółek oraz 578 aneksów do

prospektów

Sprawozdawczość spółek publicznych

sprawdzenie pod względem formalno-prawnym ok. 27000 przekazanych

przez spółki publiczne raportów bieżących, okresowych i poufnych

analiza 3000 sprawozdań finansowych emitentów

rozpatrzenie 6 wniosków o przywrócenie akcjom formy dokumentu, 10

wniosków o przedłużenie terminu przekazania do publicznej wiadomości

informacji okresowych sporządzanych za okres inny niż rok obrotowy i 4

wniosków o dokonanie wpisu do rejestru inwestorów kwalifikowanych

Zakłady ubezpieczeń

3 zezwolenia na wykonywanie działalności ubezpieczeniowej przez

krajowy zakład ubezpieczeń lub zmiany rzeczowego zakresu działalności

37 decyzji w przedmiocie zatwierdzenia statutu i zmian statutu

zakładu ubezpieczeń

23 decyzje o wydaniu zgody na powołanie członka (prezesa) zarządu zakładu ubezpieczeń

9 decyzji o zgłoszeniu sprzeciwu wobec zamiaru nabycia akcji zakładu ubezpieczeń w ilości zapewniającej przekroczenie lub dysponowanie odpowiednio 20%, 33%, 50% głosów

10 wpisów aktuariuszy do rejestru

przeprowadzenie trzeciego badania ilościowego wpływu (QIS 3) w ramach

projektu ?Wypłacalność II?

197 raportów z analizy kwartalnych sprawozdań finansowych zakładów ubezpieczeń i 23 raporty z analizy miesięcznych informacji finansowych zakładów ubezpieczeń

analiza 26 taryf składek za ubezpieczenia obowiązkowe, o których mowa w ustawie o ubezpieczeniach obowiązkowych, Ubezpieczeniowym Funduszu Gwarancyjnym i Polskim Biurze Ubezpieczycieli Komunikacyjnych

5 postępowań w sprawie zatwierdzania krótkoterminowych planów wypłacalności oraz 1 w sprawie zatwierdzenia planu przywrócenia prawidłowych stosunków finansowych

analiza 7 regulaminów tworzenia rezerw techniczno-ubezpieczeniowych zakładów ubezpieczeń

3 postępowania w sprawie zatwierdzenia umów przeniesienia portfela

384 postępowania monitorujące wykonanie przez zakłady ubezpieczeń obowiązków informacyjnych

60 postępowań wynikających z Protokołu z Sienny

6 postępowań w sprawie wydania zezwolenia na uznawanie za aktywa stanowiące pokrycie rezerw techniczno-ubezpieczeniowych, aktywów innych niż określone w ustawie o działalności ubezpieczeniowej

5 postępowań w sprawie wydania pozytywnej opinii KNF nt. reasekuratorów, w przypadku których nie są wymagane zabezpieczenia przy uwzględnianiu ich udziału w rezerwach techniczno-ubezpieczeniowych niezabezpieczonych hipotecznie lub przez instytucje finansowe

Otwarte fundusze emerytalne

11 zezwoleń na zmianę statutu otwartego funduszu emerytalnego i 13 zezwoleń na skrócenie terminu wejścia w życie zmian statutu otwartego funduszu emerytalnego

6 zezwoleń na zmianę statutu powszechnego towarzystwa emerytalnego

6 zezwoleń na powołanie członka zarządu powszechnego towarzystwa emerytalnego i 20 zezwoleń na powołanie członka rady nadzorczej powszechnego towarzystwa emerytalnego

2 zezwolenia na zmianę depozytariusza aktywów otwartego funduszu emerytalnego

12? zezwoleń na zmianę umowy o przechowywanie aktywów otwartego funduszu emerytalnego

3 zezwolenia na nabycie akcji powszechnego towarzystwa emerytalnego i 1? zezwolenie na przejęcie zarządzania otwartym funduszem emerytalnym

11 kompleksowych kontroli powszechnych towarzystw emerytalnych i otwartych funduszy emerytalnych oraz 4 kontrole banków depozytariuszy

skontrolowanie 4110 dziennych sprawozdań OFE w zakresie

realizacji obowiązków informacyjnych, wyceny instrumentów finansowych, limitów inwestycyjnych, transakcji i zapłaconych cen

1631 przekazanych do PTE pocztą elektroniczną informacji o nieprawidłowościach stwierdzonych w toku analizy bieżących raportów OFE oraz kwartalnych raportów PTE

63734 zwalidowanych sprawozdań finansowych i 9463 zwalidowanych sprawozdań operacyjnych OFE, 272 zaakceptowanych metodologii wyceny przekazanych przez OFE, 245 skontrolowanych struktur aktywów przygotowywanych za okresy miesięczne, kwartalne, półroczne i roczne

60 kontroli kwartalnych powszechnych towarzystw emerytalnych, 572 zwalidowanych sprawozdań finansowych PTE, 582 kontroli obejmujących obowiązki informacyjne depozytariuszy OFE

Pracownicze programy emerytalne

67 decyzji o wpisie pracowniczego programu emerytalnego do rejestru

4 decyzje o wpisie porozumienia o zawieszeniu odprowadzania składek podstawowych do programu

94 decyzji o wpisie zmian pracowniczego programu emerytalnego do rejestru

15 decyzji o wykreśleniu pracowniczego programu emerytalnego z rejestru

128 zawiadomień o zmianie danych pracodawcy lub zarządzającego

165 wezwań do pracodawców prowadzących pracownicze programy emerytalne dotyczących realizacji obowiązków informacyjnych

3 decyzje o udzieleniu zezwolenia na zmianę statutu pracowniczego

funduszu emerytalnego i 2 decyzje o udzieleniu zezwolenia na zmianę statutu pracowniczego towarzystwa emerytalnego

1 decyzja o udzieleniu zezwolenia na nabycie akcji pracowniczego towarzystwa emerytalnego i 2 decyzje o udzieleniu zezwolenia na zmianę umowy z depozytariuszem

1 decyzja o udzieleniu zezwolenia na powołanie członka zarządu

pracowniczego towarzystwa emerytalnego i 5 decyzji o udzieleniu zezwolenia na powołanie członka rady nadzorczej pracowniczego towarzystwa emerytalnego

przeprowadzenie 4 kontroli pracowniczych towarzystw emerytalnych i pracowniczych funduszy emerytalnych

wystosowanie 16 wezwań nadzorczych do pracowniczych towarzystw emerytalnych w celu weryfikacji pojawiających się sygnałów o nieprawidłowościach

Pośrednictwo finansowe

81 decyzji o udzieleniu zezwolenia na pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu jednostek lub tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych i 1 decyzja rozszerzająca zezwolenie na zbywanie i odkupywanie jednostek uczestnictwa o pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych

15 decyzji o wpisie do rejestru agentów firm inwestycyjnych,

45 wpisów na listę maklerów papierów wartościowych, 1 decyzja uznająca kwalifikacje zawodowe do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych, 11 wpisów na listę maklerów giełd towarowych i 19 wpisów na listę doradców inwestycyjnych

7 decyzji o nałożeniu sankcji administracyjnej na maklerów papierów wartościowych i doradców inwestycyjnych

69 decyzji o udzieleniu zezwolenia na prowadzenie działalności brokerskiej, 34 decyzje dotyczące zmian w zezwoleniach na prowadzenie działalności brokerskiej wynikających ze zmiany danych, 49 decyzji dotyczących wykreślenia z rejestru brokerów ubezpieczeniowych lub cofających zezwolenie na prowadzenie działalności brokerskiej

16 kontroli w zakresie sprawdzenia działalności i stanu majątkowego podmiotu prowadzącego działalność brokerską oraz ustalenia, czy działalność prowadzona jest zgodnie z prawem

wydanie 28 decyzji o nałożeniu kar pieniężnych na podmioty prowadzące działalność brokerską

przeprowadzenie 9 egzaminów brokerskich

ok. 33000 operacji w rejestrze osób uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz OFE

Skargi na podmioty nadzorowane

rozpatrzenie 2 400 skarg klientów na podmioty nadzorowane, 500 odpowiedzi na zapytania o stanowisko, wydanie 44 zaleceń dla podmiotów nadzorowanych

Kary pieniężne

nałożenie 32 kar pieniężnych w łącznej wysokości 2,45 mln złotych

Przestępczość na rynku kapitałowym

przekazanie do Prokuratury 47 zawiadomień o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, w tym 8 zawiadomień dotyczących podejrzenia manipulacji ceną instrumentu finansowego

wszczęcie 25 i zakończenie 41 postępowań wyjaśniających

wszczęcie 40 i zakończenie 33 postępowań administracyjnych

Obsługa prawna

wydanie 229 interpretacji przepisów prawnych, 1130 opinii prawnych i 263 opinii w sprawie umów zawieranych przez Urząd KNF oraz w sprawie zarządzeń wewnętrznych

występowanie w 19 sprawach toczących się przed sądami administracyjnymi

oraz w 447 sprawach wszczętych przed sądami powszechnymi, w tym w 279 sprawach związanych z dochodzeniem roszczeń na rzecz klientów WGI DM oraz 144 próby ugodowe

Działalność edukacyjna

zainicjowanie projektu zmian legislacyjnych prowadzących do wprowadzenia podstaw przedsiębiorczości lub innego przedmiotu ekonomicznego jako fakultatywnie wybieranego na egzaminie maturalnym ? przedstawiono w MEN dwie propozycje rozszerzenia podstawy programowej przedmiotu podstawy przedsiębiorczości

objęcie projektami edukacyjnymi 750 nauczycieli i konsultantów metodycznych związanych z ponadgimnazjalną edukacja ekonomiczną i finansową

prowadzony we współpracy z FERK i SEG projekt pt. ?Lekcja przedsiębiorczości - Nie ma zysku bez ryzyka? objął ponad 320 uczniów szkół ponadgimnazjalnych

publikacja wydana na płycie CD-R przez KNF i FERK pt. ?Podstawy przedsiębiorczości. Prezentacje edukacyjne? została wpisana do wykazu środków dydaktycznych zalecanych do użytku szkolnego przez Ministra Edukacji Narodowej i została umieszczona w internetowej bazie MEN "Wyposażenie placówek oświatowych w zakresie przedmiotów ogólnokształcących"