Z cyklu o giełdach towarowych - jak zostać maklerem WGT?

I) Rola maklera na WGT S.A.

Publiczni Członkowie Giełdy - Domy maklerskie, pełnią funkcję pośredników umożliwiających inwestorom zawieranie transakcji gotówkowych i terminowych na WGT S.A. Zakres usług świadczony przez domy maklerskie na rzecz klientów jest szeroki i obejmuje przede wszystkim tzw. czynności maklerskie, do których zaliczamy:

1) oferowanie towarów giełdowych i kontraktów giełdowych z wyłączeniem oferowania w obrębie pitu,

2) przyjmowaniu zleceń nabycia lub sprzedaży towarów i kontraktów giełdowych,

3) prowadzeniu rachunków kontraktów giełdowych i rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,

4) przyjmowaniu zabezpieczeń finansowych transakcji zawieranych na zlecenie klientów,

5) doradztwie w zakresie obrotu giełdowego ,

6) zarządzaniu cudzym pakietem aktywów na zlecenie, w zakresie inwestycji dokonywanych na Giełdzie.

W celu zapewnienia wysokiego standardu usług świadczonych przez domy maklerskie na rzecz klientów, Regulamin WGT S.A. wymaga by w praktyce czynności maklerskie były wykonywane przez licencjonowanych maklerów Giełdy.

Makler jest więc pracownikiem domu maklerskiego, dysponującym specjalistyczną wiedzą z zakresu funkcjonowania rynku towarowego i terminowego, który zajmuje się bezpośrednią obsługą transakcji zawieranych na WGT S.A. Makler może także wykonywać funkcje brokera.

Ze względu na fakt, że na WGT S.A. można wyróżnić dwa zasadniczo odmienne segmenty rynku, licencje maklerów wydawane przez giełdę dzielą się na dwie grupy:

a) licencję rynku towarów,

b) licencję rynku kontraktów giełdowych.

II) Jak zostać maklerem na WGT S.A.

W celu uzyskania możliwości wykonywania zawodu maklera niezbędne jest spełnienie dwóch warunków:

1) uzyskanie licencji maklera WGT S.A. oraz

2) uzyskanie rejestracji jako upełnomocnionego przez Członka Giełdy do wykonywania w jego imieniu czynności maklerskich.

Ad. 1.

Osoba zainteresowana uzyskaniem licencji maklera musi przede wszystkim zdać egzamin maklerski przed Komisją Egzaminacyjną powoływaną przez WGT S.A. Egzamin ma formę pisemnego testu wielokrotnego wyboru a jego szczegółowe zasady i zakres tematyczny określa Komisja Egzaminacyjna. Przygotowaniem do egzaminu są kursy maklerskie organizowane przez WGT S.A. Kurs maklerski obejmuje problematykę objętą zakresem tematycznym egzaminu lecz jego ukończenie nie jest obowiązkowe. Możliwe jest przystępowanie do egzaminu maklerskiego w trybie eksternistycznym.

Po uzyskaniu pozytywnej oceny z egzaminu kandydat na maklera może złożyć do Zarządu WGT S.A. wniosek o wydanie licencji maklerskiej. Licencję może otrzymać jedynie osoba, która:

a) posiada pełną zdolność do czynności prawnych,

b) korzysta w pełni z praw publicznych,

c) nie była karana za przestępstwa przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, za fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, za przestępstwa skarbowe, za przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21.08.1997 roku Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz za przestępstwa, o których mowa w ustawie z dnia 12.10.1994 r. o ochronie obrotu gospodarczego i zmianie niektórych przepisów kodeksu karnego,

d) złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin maklerski przed Komisją Egzaminacyjną Warszawskiej Giełdy Towarowej S.A.,

e) uiściła wszelkie należności wobec Giełdy wynikające z udzielenia licencji.

Ad 2.

Należy pamiętać, że jedynymi podmiotami uprawnionymi do obsługi klientów - inwestorów działających na WGT S.A. są Publiczni Członkowie Giełdy - domy maklerskie. Licencjonowany makler nie może więc wykonywać czynności maklerskich we własnym imieniu lecz jedynie w ramach pracy na rzecz domu maklerskiego.

Dom maklerski, w którym pracę podejmie makler zgłasza go do rejestru prowadzonego przez Zarząd WGT S.A. jako osobę upełnomocnioną przez ten dom maklerski do wykonywania w jego imieniu czynności maklerskich. Zarząd giełdy rozpatruje wniosek o rejestrację maklera w ciągu 14 dni od daty zgłoszenia wniosku. Od decyzji Zarządu Giełdy składającemu wniosek przysługuje odwołanie do Rady Giełdy. Decyzja Rady Giełdy jest ostateczna.

Makler może być upełnomocniony wyłącznie przez jednego Członka Giełdy w tym samym czasie.

Źródło: Warszawska Giełda Towarowa S.A.