KNF nałożyła na Alior Bank dwie kary pieniężne o łącznej wartości 10 mln zł

Wskazane naruszenia związane były z pośrednictwem Alior Bank SA w obrocie certyfikatami inwestycyjnymi funduszy: WI Inwestycje Selektywne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, SGB WI Lasy Polskie Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Inwestycje Rolne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Vivante Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych (dalej "fundusze WI")" - napisano w komunikacie KNF.

"Z ustaleń przeprowadzonego postępowania wynika, że miały miejsce między innymi przypadki braku zawierania przez Bank pisemnych umów dotyczących przyjmowania i przekazywania oraz wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych z osobami nabywającymi i zbywającymi certyfikaty inwestycyjne funduszy WI w ramach obrotu wtórnego za pośrednictwem Biura Maklerskiego Banku" - dodano.

Ponadto, Alior Bank miał świadczyć usługi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów, z którymi nie zawarto wcześniej umów dotyczących tego rodzaju usług.

Jak podano, kara w wysokości 1 mln zł nałożona została za istotne naruszenie m.in. przepisów ustawy w brzmieniu obowiązującym przed 1 listopada 2015 r. (maksymalny wymiar kary wynosi 10 mln zł), a kara w wysokości 9 mln zł nałożona została za naruszenie m.in. przepisów ustawy w brzmieniu obowiązującym przed 21 kwietnia 2018 r. (maksymalny wymiar kary wynosi 482,85 mln zł).

Komisja podała, że na wysokość sankcji wpłynęły działania podejmowane przez bank w celu usunięcia skutków naruszeń prawa, w szczególności działania wobec osób, które za pośrednictwem banku złożyły zapisy na certyfikaty inwestycyjne funduszy WI.

"Bank zawiera obecnie z tymi osobami porozumienia, na podstawie których odkupuje oznaczone certyfikaty inwestycyjne. Komisja wskazuje, że tego rodzaju działania budują zaufanie do podmiotów nadzorowanych jako instytucji zaufania publicznego i są pożądane z punktu widzenia ochrony interesu klientów" - napisano.

Z komunikatu wynika, że naruszenia obejmowały brak zawarcia pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, brak zawarcia pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, świadczenie usług maklerskich bez uwzględnienia najlepiej pojętego interesu klienta oraz przekazywanie klientom bez uprzedniego zawarcia z nimi umów o doradztwo inwestycyjne, pisemnych rekomendacji dotyczących instrumentów finansowych.

We wrześniu 2018 r. KNF wszczęła postępowanie w sprawie nałożenia kary w związku z podejrzeniem naruszenia przez bank przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

- - - - - -

Alior Bank nie komentuje decyzji Komisji Nadzoru Finansowego z 6 sierpnia 2019 r. - przekazał we wtorek PAP dyrektor działu PR i komunikacji wewnętrznej banku Marcin Herman. KNF nałożyła na bank 10 mln zł kar za naruszenia m.in. przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

Przedstawiciel banku zwrócił uwagę, że w opinii KNF "na wysokość sankcji znacząco wpłynęły działania podejmowane przez Alior Bank SA w celu usunięcia skutków naruszeń prawa, w tym w szczególności działania wobec osób, które za pośrednictwem Banku złożyły zapisy na certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. (...) Komisja wskazuje, że tego rodzaju działania budują zaufanie do podmiotów nadzorowanych jako instytucji zaufania publicznego i są pożądane z punktu widzenia ochrony interesu klientów".

Na zakończenie wtorkowej sesji na GPW akcje Aliora zwyżkowały o ponad 9 proc.

Komisja Nadzoru Finansowego informowała we wtorek po południu, że nałożone na bank kary maja związek z naruszeniem m.in. przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

Komisja nałożyła na Alior w sumie 10 mln zł kar. Kara w wysokości 1 mln zł nałożona została "za istotne naruszenie między innymi przepisów ww. ustawy w brzmieniu obowiązującym przed dniem 1 listopada 2015 r.". Natomiast druga kara, w wysokości 9 mln zł, dotyczy naruszenia m.in. "przepisów ww. ustawy w brzmieniu obowiązującym przed dniem 21 kwietnia 2018 r.".

"Wskazane naruszenia związane były z pośrednictwem Alior Bank SA w obrocie certyfikatami inwestycyjnymi funduszy: WI Inwestycje Selektywne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, SGB WI Lasy Polskie Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Inwestycje Rolne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Vivante Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych (dalej +fundusze WI+)" - napisano w komunikacie Komisji.

KNF poinformowała, iż z ustaleń przeprowadzonego postępowania wynika, że miały miejsce między innymi przypadki braku zawierania przez Bank pisemnych umów dotyczących przyjmowania i przekazywania oraz wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych z osobami nabywającymi i zbywającymi certyfikaty inwestycyjne funduszy WI w ramach obrotu wtórnego za pośrednictwem Biura Maklerskiego Banku.

Komisja wskazała też, że Alior Bank świadczył usługi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów, z którymi nie zawarto wcześniej umów dotyczących tego rodzaju usług.

Alior poinformował we wtorek, że w pierwszym półroczu br. osiągnął przychody na poziomie ponad 2 mld zł o 3,6 proc. wyższe niż w analogicznym okresie ubiegłego roku (1 mld 963 mln zł). Bank po sześciu miesiącach wypracował 158 mln zł zysku netto.

Biznes INTERIA.PL na Twitterze. Dołącz do nas i czytaj informacje gospodarcze