Licencja dla SUR5.net cofnięta

W ramach prowadzonego od 1 sierpnia br. postępowania administracyjnego w celu ustalenia, czy Dom Maklerski Sur5.net S.A. nie narusza przepisów prawa, przestrzega zasad uczciwego obrotu lub nie narusza interesów zleceniodawcy, KPWiG stwierdziła szereg poważnych nieprawidłowości dotyczących działalności maklerskiej, w tym w szczególności dotyczących transakcji na rynku niepublicznym. Nieprawidłowości te doprowadziły do naruszenia przepisów ustawy "Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi", aktów wykonawczych regulujących prowadzenie działalności maklerskiej oraz ustawy o rachunkowości. Nieprawidłowości dotyczyły m.in. nieuprawnionego wykorzystywania środków klientów, sprawozdawczości domu maklerskiego, prowadzenia księgowości oraz zapobiegania "praniu pieniędzy".

21 września br. dodatkowo wykryto, że dom maklerski realizuje swoje zobowiązania z pieniędzy klientów. W związku z powyższym 23 września br. KPWiG podjęła w trybie nadzwyczajnym decyzję w sprawie zawieszenia działalności DM Sur5.net S.A. z dniem 24 bm.- tak aby zabezpieczyć w maksymalny sposób aktywa klientów.

27 września br. KPWiG przeprowadziła rozprawę administracyjną i na podstawie zgromadzonego materiału dowodowego podjęła decyzję o cofnięciu licencji na prowadzenie działalności maklerskiej przez dom maklerski Sur5.net S.A., nałożeniu maksymalnej kary pieniężnej w wysokości 500 tys. zł, a także zawieszeniu na okres 6 miesięcy licencji maklerskiej prezesa domu maklerskiego. Jednocześnie KPWiG zobowiązała w/w dom maklerski do przeniesienia w związku z zamknięciem działalności maklerskiej, wszystkich aktywów klientów dotyczących tej działalności do Domu Maklerskiego Banku Śląskiego S.A. O przeniesieniu środków Sur5.net S.A. poinformuje klientów listami poleconymi. Obu decyzjom KPWiG nadała rygor natychmiastowej wykonalności.

Sur5.net S.A. zobowiązany jest niezwłocznie dokonać transferu papierów wartościowych dopuszczonych od publicznego obrotu według stanu posiadania poszczególnych klientów oraz środki pieniężne związane z transakcjami na rynku publicznym znajdujące się na rachunkach klientów. W przypadku braku części środków pieniężnych przeniesione środki zostaną proporcjonalnie zapisane na rachunkach klientów - reszta będzie stanowiła należność klientów wobec Sur5.net S.A., którą spółka ta zobowiązała się uregulować w najbliższym czasie.

W przypadku niezrealizowania powyższego zobowiązania Przewodniczący KPWiG wykorzysta przysługujące mu uprawnienia prokuratora w sprawach cywilnych z zakresu publicznego obrotu. W przypadku braku możliwości przekazania brakujących środków dom maklerski postawiony zostanie w stan upadłości, a rachunki pieniężne zasilone zostaną zgodnie z przepisami prawa środkami pochodzącymi z funduszu rekompensat.

Wszelkie działania podjęte przez KPWiG w związku z wykrytymi nieprawidłowościami miały na celu ochronę aktywów inwestorów i jak najszybsze umożliwienie klientom dostępu do ich środków. Komisja nie skorzystała z przysługującego jej prawa do utrzymywania miesięcznego zawieszenia działalności domu maklerskiego i dokonała wszelkich niezbędnych czynności w możliwie najkrótszym czasie, tj. podjęła ostateczną decyzję niezwłocznie po rozliczeniu ostatniej sesji giełdowej, w której uczestniczył Sur5.net S.A.

W związku z wykrytymi nieprawidłowościami KPWiG przekazała do prokuratury oraz do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej cztery zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.