Surowa kara dla ML
KPWiG nałożyła rekordową karę na fundusz Merrill Lynch za sprzedaż tytułów uczestnictwa poprzez spółkę WGI Financial, która nie miała licencji. Warszawska prokuratura skierowała akt oskarżenia przeciwko prezesowi spółki.
Chodzi o luksemburski fundusz Torrus Funds z grupy Merrill Lynch. "Zdaniem Komisji, fundusz nie dołożył należytej staranności i przed rozpoczęciem dystrybucji nie sprawdził, czy dystrybutor tytułów uczestnictwa ma stosowne zezwolenie KPWiG" - czytamy w komunikacie Komisji. Patrick Meyer, rzecznik ML, odmówił komentarza.
Merrill Lynch musi zapłacić za nadużycie 500 tys. zł. To najwyższa kara zasądzona na rzecz podmiotów związanych z rynkiem funduszy inwestycyjnych. Dotąd rekordzistą było TFI BZ WBK AIB, które za nieterminową realizację zleceń miało zapłacić 150 tys. zł. Za podobne przewinienie KPWiG ukarała Pioneera karą 100 tys. zł, którą potem zmniejszono do 70 tys.
Przypomnijmy, że KPWiG skierowała do prokuratury zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez WGI Financial. Chodzi o naruszenie artykułu 32 ustawy o funduszach, z którego wynika, że do dystrybucji jednostek uczestnictwa wymagana jest zgoda Komisji.
- Do sądu skierowano akt oskarżenia przeciwko prezesowi spółki - informuje Renata Mazur, rzecznik Prokuratury Okręgowej Warszawa-Południe. Szefem WGI Financial jest Barbara Łukasiak.
- Dołożyliśmy należytych starań, aby sprzedaż jednostek uczestnictwa funduszu ML Torus Funds przebiegała zgodnie z procedurami. Nie ma ani jednego klienta, który do dziś zgłosiłby jakąkolwiek reklamację czy uwagi dotyczące nabycia jednostek ML za pośrednictwem WGI Financial - mówi Anna Michalska, dyrektor zarządzający WGI Financial.
Spółka rozpoczęła dystrybucję po złożeniu wniosku w KPWiG, ale przed uzyskaniem zgody nadzoru. Do dziś jej nie otrzymała.
Katarzyna Siwek
