KNF: Trzy nowe podmioty na liście ostrzeżeń publicznych

Jak poinformowano w środowym komunikacie, KNF na listę ostrzeżeń publicznych wpisała nowe podmioty - Kancelarię Finansową Nikodemus - Finance Tomasz Lisiecki; prowadzącego działalność za pomocą stron: fenixsecurities.org/pl, capital-trade.eu/pl, vitacapitals.com, platform.vitacapitals.pro; oraz Kancelarię Prawno-Egzekucyjną "Dusi Grosz" sp. z o.o.

W przypadku pierwszego podmiotu skierowano zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia). "Przewodniczący KNF przystąpił do postępowania zainicjowanego przez inny podmiot" - przekazano. Dodano, że postępowanie prowadzi Prokuratura Okręgowa w Warszawie.

Jeśli chodzi o prowadzącego działalność za pomocą stron: fenixsecurities.org/pl, capital-trade.eu/pl, vitacapitals.com, platform.vitacapitals.pro, Urząd KNF skierował do Prokuratury Okręgowej w Warszawie "zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia)".

Natomiast w przypadku Kancelarii Prawno-Egzekucyjnej "Dusi Grosz" sp. z o.o. Urząd KNF skierował do Prokuratury Okręgowej w Warszawie "zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 296 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych".

Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których KNF zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.