KPWiG bada "System"

SII przekazało prawnikom kopię umowy dotyczącej zarządzania papierami wartościowymi w ramach strategii ,,System", jaką podpisał Penetrator z Małgorzatą Król. Przypomnijmy, że w październiku 2003 r. powierzyła krakowskiemu brokerowi kilkadziesiąt tysięcy złotych. Zachęcona wynikami "Systemu" w kilku ostatnich latach i po namowach doradcy w POK-u w Kielcach, zdecydowała się zainwestować w portfel oparty na kontraktach terminowych. Niestety, strategia nie przyniosła oczekiwanych rezultatów i M. Król zamknęła po roku inwestycję, ze stratą około 40%. Specjaliści z Wydziału Zarządzania Portfelem w DM Penetrator twierdzą, że strategia podąża za rynkowym trendem, jeżeli ten jest "wyraźny". Nie ingerują w system, ponieważ działa automatycznie. Niestety, cały ubiegły rok nie był dla "Systemu" korzystny, choć koniunktura na rynku była bardzo dobra.

Do tego doszły straty z 4 lutego w wyniku manipulacji kursem kontraktów.

Prawnicy przeanalizowali umowę Małgorzaty Król z Penetratorem, aby sprawdzić, czy broker dołożył należytej staranności przy podpisaniu umowy i inwestowaniu pieniędzy w kontrakty terminowe. - Kancelaria, z którą współpracujemy, znalazła pewne uchybienia. Stwierdziła, że sprawa kwalifikuje się do sądu. Teraz poszukujemy osób, które podobnie jak pani Król ucierpiały z powodu ,,Systemu". Jeżeli zgłosi się do nas odpowiednio wielu poszkodowanych, to na pewno będziemy walczyć o odszkodowanie - mówi Michał Masłowski z SII.

M. Król złożyła także skargę do KPWiG na DM Penetrator. Komisja poprosiła brokera o wyjaśnienie całej sytuacji. Tak też się stało. Urząd nie zamknął jednak sprawy. - Rozpoczęliśmy dalsze czynności mające na celu analizę funkcjonowania systemów transakcyjnych opracowanych przez DM Penetrator - wyjaśnia Łukasz Dajnowicz, rzecznik KPWiG. Wczoraj nie udało nam się uzyskać komentarza biura maklerskiego w tej sprawie.

Co sprawdza KPWiG u brokera?

Czynności kontrolne dotyczą m.in. trybu pozyskiwania klientów zainteresowanych ofertą (akcje promocyjne, marketingowe, przedstawienie wyników zarządzania portfelami w latach ubiegłych, zapoznanie się z preferencjami klienta - akceptowanym poziomem ryzyka, horyzontem czasowym inwestycji oraz dopasowanie strategii inwestycyjnej do indywidualnych oczekiwań klienta). KPWiG bada także nadzór nad funkcjonowaniem systemów transakcyjnych, raportowanie wyników zarządzania poszczególnymi portfelami (zakres i częstotliwość, osoby odpowiedzialne, adresatów raportów), infrastrukturę informatyczną systemów transakcyjnych. Urząd sprawdzi również, jaki wpływ na portfele Penetratora miało tąpnięcie kursu kontraktów terminowych, związane z aferą z 4 lutego ubiegłego roku.

Łukasz Wójcik