Nadzorca ściga nielegalnych brokerów
W I półroczu KPWiG skierowała do prokuratury 23 zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa na rynku kapitałowym. Najwięcej dotyczy prowadzenia działalności maklerskiej bez licencji - wynika ze statystyk, do których dotarł PARKIET.
Komisja złożyła w prokuraturze 8 zawiadomień dotyczących nielegalnego prowadzenia działalności maklerskiej. Chociaż KPWiG nie ujawnia żadnych nazw, wiadomo, że zarzuty dotyczą głównie brokerów foreksowych (EFIX Polska, Easy-Forex Poland, Palladia, Interglobal Financial Brokers, X-Trade czy Intermarket Service). Chodzi o przyjmowanie i przekazywanie zleceń bez zezwolenia. Na liście znalazły się też Aletrnative Investment Services oraz Cuvera Capital. Podejrzenie dotyczy zarządzania portfelem instrumentów finansowych bez zgody KPWiG.
W sumie liczba zawiadomień dotyczących prowadzenia nielegalnej działalności maklerskiej znacznie wzrosła w tym roku. W całym 2004 r. było ich tylko 3. - Kolejne zawiadomienia mogą niebawem trafić do prokuratury - informuje Beata Jarosz, dyrektor Departamentu Nadzoru Rynku w Komisji.
Znacznie lepiej niż rok temu prezentują się za to statystyki dotyczące oferowania papierów wartościowych bez zgody Komisji. W I półroczu KPWiG złożyła w prokuraturze tylko 2 zawiadomienia w tej sprawie, wobec 21 w całym 2004 r. (większość spraw z zeszłego roku dotyczyła handlu akcjami PZU).
Więcej podmiotów niż rok temu naruszyło za to przepisy dotyczące nabycia znacznego pakietu akcji bez wezwania albo przekroczenia określonego poziomu zaangażowania w spółce (25, 33 lub 50%) bez zgody KPWiG. W tej sprawie zostały w I półroczu złożone łącznie 3 zawiadomienia, a w całym 2004 r. ani jedno. Być może wśród spraw, którymi zajmie się prokuratura, są te, które dotyczą przekroczenia progu 50% głosów na walnym Interii przez Comarch oraz analogicznego udziału w Telmaksie przez Prokom.
Kolejne zarzuty dotyczą manipulacji kursami (5 zawiadomień). Jedną ze spraw może być niekorzystny dla Brokera FM raport CR Media opublikowany w okresie zapisów na akcje radiowej spółki.
Do prokuratury trafiły ponadto 2 wnioski, dotyczące prowadzenia sprzedaży jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych bez licencji. Być może jeden z nich dotyczy nielegalnej dystrybucji funduszy Merrill Lynch przez WGI Financial.
W I półroczu prokuratura sporządziła 6 aktów oskarżenia w sprawach dotyczących rynku kapitałowego. Dotyczą one m.in. manipulacji kursami, nielegalnego oferowania papierów wartościowych, prowadzenia działalności maklerskiej bez zezwolenia. Sądy wydały dwa wyroki skazujące w sprawach wszczętych z inicjatywy KPWiG.
Katarzyna Siwek
