Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których Komisja zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.
Niedozwolona działalność maklerska
W przypadku Platformy Prosperity Fund Solution, działającej przez stronę prosperity-fs.com, zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.
Przywołane przepisy dotyczą nieuprawnionego obrotu instrumentami finansowymi w zakresie działalności maklerskiej.
Fikcyjny bank oszukiwał klientów
Z kolei zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez Gates Investment Bank Plc (gatesib.com) z art. 171 ust. 2 ustawy o Prawo bankowe zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Rejonowej Warszawa-Ochota.
Przepis ten dotyczy korzystania ze słowa "bank" w nazwie lub reklamie przez organizację niebędącą bankiem.
